證券代碼：601777 證券簡(jiǎn)稱：力帆股份 公告編號(hào)：臨2014-072
力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司
關(guān)于部分限制性股票回購(gòu)注銷完成公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
一、 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述
1、 公司董事會(huì)于2013年7月1日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議，審議通過(guò)了上述《力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（2013年度）（草案）》，公司獨(dú)立董事已就本次股票激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東利益發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。
2、 公司于2013年8月26日獲知中國(guó)證監(jiān)會(huì)已對(duì)力帆股份報(bào)送的本次股票激勵(lì)計(jì)劃材料備案無(wú)異議，公司于2013年8月27日對(duì)此進(jìn)行了公告。
3、 公司董事會(huì)于2013年8月30日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三十二會(huì)議，審議通過(guò)了《力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（2013年度）（草案修訂稿）》及摘要，公司獨(dú)立董事就《力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（2013年度）（草案修訂稿）》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
4、 公司于2013年9月17日召開(kāi)2013年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（2013年度）（草案修訂稿）》、《力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案，授權(quán)董事會(huì)確定限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日、授權(quán)董事會(huì)在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理必需的全部事宜。
5、 公司董事會(huì)于2013年9月22日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議審議通過(guò)了《力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，確定公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予日為2013年9月25日，同意公司向274名激勵(lì)對(duì)象授予5,894.3萬(wàn)股限制性股票。公司監(jiān)事會(huì)于同日召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象及激勵(lì)股份數(shù)量重新進(jìn)行了審查及核實(shí)，公司獨(dú)立董事就公司激勵(lì)對(duì)象調(diào)整以及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。公司于2013年10月29日披露了公司《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予結(jié)果公告》，完成限制性股票的授予工作。
6、 公司于2014年9月1日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》。公司原限制性股票激勵(lì)對(duì)象廖雄輝、楊慶軍、李頌、李治瓊和莊啟崇5人因離職已不符合激勵(lì)條件，其所有未解鎖的限制性股票被公司回購(gòu)并注銷，回購(gòu)價(jià)格為2.91元/股，回購(gòu)數(shù)量共計(jì)177萬(wàn)股；公司首次授予限制性股票激勵(lì)對(duì)象中16人因其2013年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不符合全部解鎖要求，其獲授限制性股票首次解鎖部分中不可解鎖部分，將由公司回購(gòu)，回購(gòu)價(jià)格均為3.0048元/股，回購(gòu)數(shù)量共計(jì)17.12萬(wàn)股。公司董事會(huì)將依法辦理注銷手續(xù)并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
二、 本次回購(gòu)注銷部分限制性股票的回購(gòu)數(shù)量、價(jià)格及調(diào)整依據(jù)
公司限制性股票激勵(lì)對(duì)象廖雄輝、楊慶軍、李頌、李治瓊和莊啟崇均已離職，根據(jù)公司《A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（2013年度）（草案修訂稿）》第十三部分“本《激勵(lì)計(jì)劃》的變更、終止”中第（二）條第2款第（2）項(xiàng) “激勵(lì)對(duì)象因辭職而離職的，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，取消其激勵(lì)資格，自離職之日起所有未解鎖的限制性股票即被公司回購(gòu)注銷。”
根據(jù)公司《A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（2013年度）（草案修訂稿）》第九部分“限制性股票的解鎖條件和解鎖安排”中第（一）條第4款，根據(jù)公司《力帆股份A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》，限制性股票可解鎖日前，董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考評(píng)結(jié)果，將激勵(lì)對(duì)象劃分為五個(gè)等級(jí)，其中個(gè)人績(jī)效考核評(píng)分在60分以上（含60分）可解鎖。激勵(lì)對(duì)象各批限制性股票實(shí)際解鎖數(shù)量等于該批可解鎖額度上限與上一年度個(gè)人績(jī)效考核系數(shù)的乘積，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)上述考核結(jié)果而不可解鎖的部分，在解鎖當(dāng)年及以后年度均不得解鎖，并由公司以授予價(jià)格在當(dāng)期解鎖日后30個(gè)工作日內(nèi)回購(gòu)注銷。公司限制性股票激勵(lì)對(duì)象中16人因個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不符合全部解鎖要求，其獲授限制性股票首次解鎖部分中不可解鎖部分，將由公司回購(gòu)。
由公司按照上述不同原因回購(gòu)并注銷的限制性股票合計(jì)為1,941,200股。
2014年4月30日，公司2013年度股東大會(huì)審議通過(guò)了2013年度利潤(rùn)分配方案：向全體股東配每股派發(fā)現(xiàn)金 0.25 元（含稅），每 10 股派發(fā)現(xiàn)金 2.50 元（含稅）。2014年6月27日，現(xiàn)金紅利發(fā)放完畢。故此，對(duì)于回購(gòu)離職人員的限制性股票回購(gòu)價(jià)格為3.16元/股-0.25元/股=2.91元/股，對(duì)于因2013年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不符合全部解鎖要求激勵(lì)對(duì)象的限制性股票回購(gòu)價(jià)格為3.16元/股-0.25元/股+回購(gòu)日當(dāng)天的同期銀行存款利息=3.0048元/股。
本次回購(gòu)注銷完成后，公司注冊(cè)資本將由1,010,388,087元減少為1,008,446,887元。
公司獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)對(duì)本次回購(gòu)注銷部分限制性股票事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)和核實(shí)意見(jiàn)。
三、 本次回購(gòu)注銷辦理情況
公司已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開(kāi)設(shè)了用于回購(gòu)專用證券賬戶（賬號(hào)：B883333121），于2014年9月29日對(duì)上述尚未解鎖的限制性股票1,941,200股依法辦理了回購(gòu)過(guò)戶手續(xù)。上述被回購(gòu)的1,941,200股尚未解鎖的限制性股票將于2014年10月8日予以注銷。注銷完成后，公司注冊(cè)資本由1,010,388,087元減少為1,008,446,887元。公司將依法辦理相關(guān)的工商變更登記手續(xù)。
四、 本次回購(gòu)注銷完成后公司股本結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況
| 股本結(jié)構(gòu) | 股份數(shù)量 （股） | 占總股本比例（%） | 本次變動(dòng)增減 （+，-） | 股份數(shù)量（股） | 占總股本比例（%） |
| 一、有限售條件的流通股 | 58,943,000 | 5.83 | -1,941,200 | 57,001,800 | 5.65 |
| （一）國(guó)家持股 | - | - | - | - | - |
| （二）國(guó)有法人持股 | - | - | - | - | - |
| （三）其他內(nèi)資持股 | 57,445,000 | 5.68 | -1,702,000 | 55,743,000 | 5.53 |
| 其中： 境內(nèi)法人持股 | - | - | - | - | - |
| 其他境內(nèi)自然人持股 | 57,445,000 | 5.68 | -1,702,000 | 55,743,000 | 5.53 |
| （四）外資持股 | 1,498,000 | 0.15 | -239,200 | 1,258,800 | 0.12 |
| 其中： 境外法人持股 | - | - | - | - | - |
| 境外自然人持股 | 1,498,000 | 0.15 | -239,200 | 1,258,800 | 0.12 |
| 二、無(wú)限售條件的流通股 | 951,445,087 | 94.17 | 0 | 951,445,087 | 94.35 |
| 三、股份總數(shù) | 1,010,388,087 | 100.00 | -1,941,200 | 1,008,446.887 | 100.00 |
特此公告。
力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)
二〇一四年十月八日
