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2021年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
作為公司的獨(dú)立董事，2021年我們嚴(yán)格根據(jù)《公司法》《公司章程》及《獨(dú)立董事工作制度》等要求，本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，忠實(shí)、勤勉履行獨(dú)立董事職責(zé)，審慎行使公司和股東所賦予的權(quán)利，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的獨(dú)立作用，維護(hù)了本公司及全體股東的利益。作為本公司董事會(huì)獨(dú)立董事，現(xiàn)將2021年度履職情況匯報(bào)如下：
一、獨(dú)立董事基本情況
公司于2021年1月22日召開(kāi)2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)選舉產(chǎn)生公司第五屆董事會(huì)，任曉常先生、肖翔女士、竇軍生先生當(dāng)選為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事。3名獨(dú)立董事均為來(lái)自行業(yè)或財(cái)務(wù)領(lǐng)域的資深專(zhuān)家，我們工作履歷、專(zhuān)業(yè)背景和兼職情況在公司年度報(bào)告和有關(guān)公告中進(jìn)行了詳細(xì)披露。作為公司獨(dú)立董事，我們未在公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外的其他任何職務(wù)，也未在公司主要股東單位任職，也不存在其他任何影響本人獨(dú)立性的情況。
二、獨(dú)立董事年度履職情況
（一）出席董事會(huì)的情況
2021年，公司第五屆董事會(huì)共召開(kāi)了7次董事會(huì)。作為獨(dú)立董事，我們認(rèn)真履行了獨(dú)立董事職責(zé)，本著客觀、公正、獨(dú)立的原則，認(rèn)真參與公司重大事項(xiàng)的審議決策，詳細(xì)了解公司的生產(chǎn)運(yùn)作和經(jīng)營(yíng)情況，就審議議案進(jìn)行積極討論并提出合理建議，并按照規(guī)定對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了事前許可意見(jiàn)和獨(dú)立意見(jiàn)。
2021年我們出席董事會(huì)會(huì)議情況如下表：
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姓名 |
參加董事會(huì)情況 |
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本年應(yīng)參加董事會(huì)次數(shù) |
親自出席次數(shù) |
以通訊方式參加次數(shù) |
現(xiàn)場(chǎng)出席次數(shù) |
缺席 次數(shù) |
是否連續(xù)兩次未親自參加會(huì)議 |
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任曉常 |
7 |
7 |
6 |
1 |
0 |
否 |
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肖翔 |
7 |
7 |
6 |
1 |
0 |
否 |
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竇軍生 |
7 |
7 |
6 |
1 |
0 |
否 |
（二）出席股東大會(huì)情況
2021年度公司召開(kāi)了4次股東大會(huì)，我們?nèi)w獨(dú)立董事均出席了會(huì)議。
（三）出席董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議情況
2021年第五屆董事會(huì)下設(shè)的審計(jì)委員會(huì)共召開(kāi)6次會(huì)議，薪酬與考核委員會(huì)召開(kāi)1次會(huì)議，提名委員會(huì)召開(kāi)1次會(huì)議，我們?nèi)w獨(dú)立董事均參加會(huì)議并發(fā)表意見(jiàn)。
三、2021年度履職重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的情況
2021年，獨(dú)立董事均認(rèn)真參與董事會(huì)各項(xiàng)議案的審議及決策，根據(jù)相關(guān)監(jiān)管要求和《公司章程》等規(guī)定，對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司重要事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。
（一）關(guān)聯(lián)交易情況
公司2021年度發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易為公司發(fā)展和日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需的正常交易，交易價(jià)格按市場(chǎng)價(jià)格確定，遵循了公開(kāi)、公平、公正的原則，不存在損害公司及其他股東，特別是中小股東利益的情形。沒(méi)有違反相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，亦不會(huì)對(duì)公司獨(dú)立性產(chǎn)生影響。公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議有關(guān)議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事、關(guān)聯(lián)股東回避了表決。關(guān)聯(lián)交易的審議程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定。
對(duì)于2021年公司《關(guān)于與關(guān)聯(lián)方共同投資設(shè)立合資公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，公司使用自有資金與關(guān)聯(lián)方共同投資設(shè)立合資公司的投資金額及投資風(fēng)險(xiǎn)整體可控，不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況及正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大不利影響，審議和表決程序合法合規(guī)，不存在損害公司及公司股東，尤其是中小股東利益的情形。
（二）對(duì)外擔(dān)保及資金占用情況
我們對(duì)公司對(duì)外擔(dān)保及資金占用情況進(jìn)行了核查，公司在報(bào)告期內(nèi)未發(fā)生對(duì)外擔(dān)保及控股股東非經(jīng)營(yíng)性資金占用情形。
（三）募集資金使用情況
報(bào)告期內(nèi)，公司終止募集資金投資項(xiàng)目并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，是基于公司實(shí)際情況做出的決策，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，符合全體股東的利益。終止募集資金投資項(xiàng)目并將節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金履行了必要的審批程序，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。
（四）高級(jí)管理人員聘任情況
2021年，公司聘任高級(jí)管理人員的相關(guān)程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，公司聘任的高級(jí)管理人員具備任職資格條件和履職能力，不存在相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的禁止任職或市場(chǎng)禁入的情形。
（五）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況
天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）自受聘擔(dān)任公司審計(jì)機(jī)構(gòu)以來(lái)，堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則，勤勉盡責(zé)地履行了雙方所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。聘請(qǐng)?zhí)旌鈺?huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的程序符合《公司章程》等規(guī)定。我們同意聘請(qǐng)?zhí)旌鈺?huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)和內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)。
（六）信息披露的執(zhí)行情況
通過(guò)對(duì)公司2021年度信息披露情況進(jìn)行的監(jiān)督和檢查，我們認(rèn)為公司能?chē)?yán)格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《公司信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地進(jìn)行信息披露，信息披露工作維護(hù)了公司和中小投資者的合法權(quán)益
（七）內(nèi)部控制的執(zhí)行情況
報(bào)告期內(nèi)，我們對(duì)公司內(nèi)部控制工作情況進(jìn)行充分了解，我們認(rèn)為公司嚴(yán)格按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求開(kāi)展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)和審計(jì)工作，有效反映了公司內(nèi)部控制情況。
（八）董事會(huì)以及下屬專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的運(yùn)作情況
公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)四個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，按照《上市公司治理準(zhǔn)則》等相關(guān)要求，根據(jù)公司各位獨(dú)立董事的專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)，我們分別擔(dān)任提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)委員，根據(jù)公司董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則及證券監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)要求，各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)認(rèn)真履行職責(zé)。與公司董事長(zhǎng)、管理層、會(huì)計(jì)師事務(wù)所積極溝通，對(duì)各項(xiàng)議案進(jìn)行研究和審議，為董事會(huì)決策提供了專(zhuān)業(yè)支持，并通過(guò)自己專(zhuān)業(yè)知識(shí)，結(jié)合公司實(shí)際情況提出意見(jiàn)和建議供董事會(huì)參考，為董事會(huì)決策提供了有力保障。
四、總體評(píng)價(jià)
2021年度，我們本著誠(chéng)信原則，勤勉盡責(zé)，在工作中保持了獨(dú)立性，為保證公司規(guī)范運(yùn)作、維護(hù)中小股東權(quán)益等方面發(fā)揮了應(yīng)有的作用。
2022年度，我們將嚴(yán)格按照法律法規(guī)對(duì)獨(dú)立董事的要求，加強(qiáng)同公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層之間的溝通與合作，積極為公司董事會(huì)決策提供參考與建議，以促進(jìn)公司健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展。
獨(dú)立董事：任曉常、肖翔、竇軍生
2022年4月22日
