力帆科技（集團(tuán)）股份有限公司
董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2021年度履職情況報(bào)告
根據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作指引》”）、《上市公司治理準(zhǔn)則（2018年修訂）》等相關(guān)法律法規(guī)和《力帆科技（集團(tuán)）股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）、《力帆科技（集團(tuán)）股份有限公司審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱“《審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》”）的規(guī)定，力帆科技（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）現(xiàn)任董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“審計(jì)委員會(huì)”）認(rèn)真履職，勤勉盡責(zé)?，F(xiàn)就2021年度工作情況匯報(bào)如下：
一、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員基本情況
公司第五屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)共5名成員，由獨(dú)立董事肖翔女士、獨(dú)立董事竇軍生先生、獨(dú)立董事任曉常先生、董事鐘弦女士以及董事周充先生組成，召集人由具有會(huì)計(jì)專業(yè)資格的獨(dú)立董事肖翔女士擔(dān)任。審計(jì)委員會(huì)成員具備會(huì)計(jì)、法律、經(jīng)濟(jì)等方面的專業(yè)知識(shí)，能勝任工作職責(zé)。
二、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2021年度會(huì)議召開情況
報(bào)告期內(nèi)，公司審計(jì)委員會(huì)共召開6次會(huì)議，對(duì)公司定期報(bào)告、資產(chǎn)減值、關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、聘請(qǐng)?zhí)旌?/span>會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司202
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會(huì)議名稱 |
召開日期 |
會(huì)議內(nèi)容 |
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審計(jì)委員會(huì)2021年第一次會(huì)議 |
2021年3月26日 |
對(duì)公司2020年度財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)重點(diǎn)事項(xiàng)進(jìn)行討論與溝通。 |
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審計(jì)委員會(huì)2021年第二次會(huì)議 |
2021年4月8日 |
1、審議《關(guān)于2020年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》 2、審議《關(guān)于2020年年度報(bào)告正文及摘要的議案》 3、審議《關(guān)于2020年度利潤(rùn)分配方案的議案》 4、審議《關(guān)于募集資金投資項(xiàng)目終止并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》 5、審議《關(guān)于2020年度募集資金存放和使用情況專項(xiàng)報(bào)告的議案》 6、審議《關(guān)于<董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2020年度履職情況報(bào)告>的議案》 7、審議《關(guān)于2020年度日常關(guān)聯(lián)交易實(shí)施情況及2021年度日常關(guān)聯(lián)交易計(jì)劃的議案》 8、審議《關(guān)于2020年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》 9、審議《關(guān)于續(xù)聘2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)和內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》 10、審議《關(guān)于2020年度資產(chǎn)處置及計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》 |
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審計(jì)委員會(huì)2021年第三次會(huì)議 |
2021年4月28日 |
審議《關(guān)于2021年第一季度報(bào)告的議案》 |
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審計(jì)委員會(huì)2021年第四次會(huì)議 |
2021年8月3日 |
審議《關(guān)于2021年半年度報(bào)告正文及摘要的議案》 |
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審計(jì)委員會(huì)2021年第五次會(huì)議 |
2021年10月25日 |
審議《關(guān)于2021年第三季度報(bào)告的議案》 |
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審計(jì)委員會(huì)2021年第六次會(huì)議 |
2021年12月11日 |
1、審議《關(guān)于與關(guān)聯(lián)方共同投資設(shè)立合資公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》 2、審議《關(guān)于增加2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度的議案》 |
三、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2021年度履職情況
1、審閱公司財(cái)務(wù)報(bào)告并發(fā)表意見(jiàn)
報(bào)告期間，公司審計(jì)委員會(huì)認(rèn)真審閱了公司2020年年度報(bào)告、2021年第一季度報(bào)告、2021年半年度報(bào)告、2021年第三季度報(bào)告，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)報(bào)告已按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定編制，所載內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公允地反映了公司的經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)狀況和現(xiàn)金流量等情況，且不存在由于舞弊或者錯(cuò)誤導(dǎo)致的重大錯(cuò)報(bào)，不存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)調(diào)整等。
2、監(jiān)督及評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作
天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在對(duì)公司進(jìn)行審計(jì)的過(guò)程中，能夠保持獨(dú)立、客觀、公正的原則，審計(jì)結(jié)論反映了公司的實(shí)際情況；同時(shí)，與審計(jì)委員會(huì)就審計(jì)計(jì)劃及審計(jì)結(jié)果等事項(xiàng)進(jìn)行了充分的討論與溝通，能夠勤勉盡責(zé)地完成公司委托的各項(xiàng)工作。報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)審閱了公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)方法、審計(jì)工作的進(jìn)展及執(zhí)行情況，公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)能夠遵循審計(jì)準(zhǔn)則等法律法規(guī)，遵守職業(yè)道德，認(rèn)真履行審計(jì)職責(zé)，獨(dú)立、客觀、公正地完成了公司報(bào)告期內(nèi)財(cái)務(wù)審計(jì)工作。因此，審計(jì)委員會(huì)建議公司董事會(huì)續(xù)聘天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度外部審計(jì)機(jī)構(gòu)。
3、指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作
報(bào)告期內(nèi)，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)充分發(fā)揮專業(yè)委員會(huì)的作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，認(rèn)真審閱、檢查了公司的內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃，督促公司按照工作計(jì)劃認(rèn)真執(zhí)行，確保公司規(guī)范運(yùn)作。
4、對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審核
報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)關(guān)注關(guān)聯(lián)交易，在董事會(huì)會(huì)議審議前審查，重點(diǎn)關(guān)注關(guān)聯(lián)交易的公允性和合理性，以及是否存在有損公司和中小股東利益的情況。
5、評(píng)估內(nèi)部控制的有效性
報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)審閱公司年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告，及時(shí)溝通發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及改進(jìn)措施。通過(guò)對(duì)公司內(nèi)部控制建設(shè)和執(zhí)行情況的檢查，在認(rèn)真審閱《2020年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》后，審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為公司內(nèi)部控制組織架構(gòu)完善，內(nèi)部控制制度較為健全，內(nèi)部控制不存在重大缺陷，符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求，符合公司經(jīng)營(yíng)管理的實(shí)際情況，且內(nèi)部控制制度得到了有效執(zhí)行。
四、總體評(píng)價(jià)
報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)依據(jù)《運(yùn)作指引》及公司《審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)，恪盡職守履行了審計(jì)委員會(huì)職責(zé)，秉承客觀、公正、獨(dú)立的原則，充分發(fā)揮審計(jì)委員會(huì)的指導(dǎo)、監(jiān)督作用，保證公司持續(xù)規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)維護(hù)公司及全體股東的利益。
2022年度，審計(jì)委員會(huì)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則指引，進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作，發(fā)揮專業(yè)水平，履行職責(zé)，促進(jìn)公司的完善治理。
力帆科技（集團(tuán)）股份有限公司
董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)
2022年4月22日
